سياسة ترخيص خدمة نشاط الاستثمار في المؤسسات التجارية

Question

س: إذا كان لدينا ترخيص خدمة بنشاط "الاستثمار في المؤسسات التجارية والإدارة"، فهل يجب أن تكون لدينا سياسة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ومسؤول امتثال؟ ج: إذا لم تكن خاضعًا للتنظيم، فلن تكون هناك حاجة إلى مسؤول امتثال، ولن تكون هناك حاجة إلى سياسة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب…

Rashid Saif Al Ali · Accepted Answer

Hello, If it is non-regulated, then a compliance officer is not needed, and AML/CFT policy is not required. However, for the internal policies, you may draft the AML/CFT.

Questions & Answers